省教育厅：发预警期刊论文，各类评审不予认可！

近日，河南省多所高校正部署落实河南省教育厅最新印发的文件《加强和改进高等学校科研诚信工作的若干措施（试行）》。

据开封大学、焦作大学、河南科技学院、三门峡职业技术学院等多所高校网站消息，河南省教育厅2月28日已印发《加强和改进高等学校科研诚信工作的若干措施（试行）》。

该文件称，近年来，河南省高校学术不端行为呈现高发频发态势，破坏了风清气正的学术生态，造成了严重不良影响，加强和改进高校科研诚信工作已刻不容缓。

河南省教育厅在通知中提出，各高等学校要改进评价导向，完善考核机制。力戒简单量化、重量轻质等错误倾向，突出质量贡献，推行代表性成果评价制度，在职称评定、项目评审、绩效考核中不能简单把论文、“帽子”、学历、项目、奖项等情况作为限制性条件，尤其在职称评定中不简单将“分区”“影响因子”作为直接依据。建有附属医院的高校要积极探索临床医生的科研评价改革，鼓励临床医生发表高水平科研论文，建立“重实际贡献，降论文权重”的临床医生考核评价体系。

河南省教育厅要求各高校建立科研过程可追溯、科研成果可还原的管理制度。科研管理部门要定期抽查院（系）科研数据备份情况，重点检查发表在预警期刊的论文原始数据。各高校要建立学术期刊预警机制，及时公布相关机构发布的国内和国际学术期刊预警名单，并实行动态跟踪、及时调整。加强对本单位科研人员发表论文的管理，对在预警期刊上发表论文的科研人员，要及时提醒；对在预警期刊上发表的论文，在各类评审评价中不予认可，不得报销论文发表的相关费用。

据澎湃新闻今年1月报道，2023年以来，Hindawi等国外出版机构撤回大量中国学者发表的论文，对我国的学术声誉和学术环境造成不良影响。教育部科学技术与信息化司已发布通知，决定在各高校开展撤稿论文自查工作。

河南省教育厅2023年12月29日印发《关于开展撤稿论文自查和重点核查工作的通知》称，河南省教育厅已收到教育部转来的一批撤稿论文清单，撤稿的主要理由是疑似存在操纵同行评审过程、未真实开展实验、存在代写代投等不端行为，可能与“论文工厂”有关。

河南省教育厅当时提出，各高校主动梳理本单位涉及的撤稿论文情况，结合中科院发布的《国际期刊预警名单》，建立并发布本单位预警期刊名单，提醒科研人员慎重投稿，并在版面费报销、论文奖励、职称评审等方面予以限制。深入推进高校科技评价改革，扭转科研工作中唯论文、重数量轻质量等不良倾向，引导科技评价工作突出创新能力、质量、实效、贡献，对低水平、低质量论文予以限制。特别是针对医学等领域的科学研究，要建立健全职称评聘、学位授予、科研考核等政策制度，进一步完善以科研质量、科研绩效、科研贡献为导向的分类评价考核生态。

澎湃新闻注意到，目前河南多所高校已建立国际期刊论文预警机制。如，信阳师范大学科学技术处、社会科学处3月13日印发《关于国际预警期刊管理的通知》，决定采用中国科学院文献情报中心发布的《国际期刊预警名单》作为学校国际期刊预警名单并同步更新。

信阳师范大学在通知中提出，不建议教职工投稿预警名单内期刊；在预警名单内期刊上发表的论文，不给予报销论文发表的相关费用；对以信阳师范大学为作者单位发表在《国际期刊预警名单》上的论文不纳入年终科研业绩工作量及优秀科研成果奖励，不作为职称认定、各类评奖评优、评审评价的依据。

不过，信阳师范大学同时强调，预警机制旨在提醒科研人员审慎选择成果发表平台，期刊预警不是论文评价，更不是否定预警期刊发表的每项成果。

附文件原文：

加强和改进高等学校科研诚信工作的若干措施（试 行）

为进一步贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进 一步加强科研诚信建设的若干意见》（厅字〔2018〕23 号）精神， 严格规范高校学术行为，维护高校求真务实的学术氛围，促进我 省高等教育事业高质量发展，结合我省高等学校实际，特提出以 下若干措施。

一、 总体要求和目标

科研诚信是科技创新的基石，是提升我省高校科学研究水平 和自主创新能力的坚实基础。坚持预防与惩治并举原则，完善科 学规范、激励有效、惩处有力的科研诚信制度规则，建立职责清 晰、协调有序、监管到位的科研诚信运行机制，对学术不端行为 无禁区、全覆盖、零容忍、严肃查处。在省教育厅、高校、师生 共同努力下，打造共建共享共治的科研诚信建设新格局，增强高 校师生的诚信意识，营造诚实守信、追求真理、崇尚创新的良好 学术氛围，为提高服务经济社会发展能力，建设创新型河南奠定 坚实基础。

二、 主要措施

（一）明确责任主体，健全工作机制。高校是科研诚信工作的责任主体，校长是科研诚信工作的第一责任人，要健全科研诚 信工作机制，成立科研诚信建设领导小组，由主要领导任组长， 成立工作专班，明确牵头部门，定期召开会议，研究部署学校科 研诚信工作的具体措施和要求，严肃开展学术不端行为调查处理。

（二）改进评价导向，完善考核机制。力戒简单量化、重量 轻质等错误倾向，突出质量贡献，推行代表性成果评价制度，在 职称评定、项目评审、绩效考核中不能简单把论文、“帽子”、学 历、项目、奖项等情况作为限制性条件，尤其在职称评定中不简 单将“分区”“影响因子”作为直接依据。建有附属医院的高校要 积极探索临床医生的科研评价改革，鼓励临床医生发表高水平科 研论文，建立“重实际贡献，降论文权重”的临床医生考核评价 体系。

（三）强化学术监管，切实发挥职责。各高校要进一步完善 学术委员会章程，明确学术委员会在科研诚信方面的职责权限和 工作任务，并在工作经费、办事机构、专职人员等方面提供必要 保障。学术委员会要认真履行科研诚信建设职责，切实发挥审议、 评定、受理、调查、监督、咨询等作用。高校学术委员会每年要 组织开展或委托第三方机构对本单位科研人员的学术论文等科研 成果进行抽查，公办本科高校抽查当年度论文发表量的 20%，民 办本科高校抽查 25%，高职高专抽查 30%。省教育厅每年将定期委 托第三方机构对各高校抽查结果进行复核。

（四）提升管理水平，加强过程追溯。高校要加快科研管理 信息化平台建设，统筹管理各类科研数据和信息，加强科技计划 和科研成果全过程的科研诚信管理，建立科研过程可追溯、科研 成果可还原的管理制度。强化院（系）职责，做好过程科研数据 的收集和备份，以便追溯核查。科研管理部门要定期抽查院（系） 科研数据备份情况，重点检查发表在预警期刊的论文原始数据。

（五）加强诚信审核，实现关口前置。各高校要对科技计划 项目申请人开展科研诚信审核，将科研诚信情况作为申请各类科 技计划的首要判定标准。各高校要修订完善各级各类科技计划项 目管理制度，将科研诚信建设要求落实到项目指南、立项评审、 过程管理、结题验收和监督评估等科技计划管理全过程。要在各 类科研合同（任务书、协议等）中约定科研诚信义务和违约责任 追究条款，加强科研诚信合同管理。

（六）健全预警制度，抓好日常防范。各高校要建立学术期 刊预警机制，及时公布相关机构发布的国内和国际学术期刊预警 名单，并实行动态跟踪、及时调整。加强对本单位科研人员发表 论文的管理，对在预警期刊上发表论文的科研人员，要及时提醒；对在预警期刊上发表的论文，在各类评审评价中不予认可，不得 报销论文发表的相关费用。

（七）注重研究生教育，规范科研行为。研究生阶段是塑造 求真务实的科学精神、养成良好科研道德习惯的关键时期，要加 强研究生科研诚信教育，把科研诚信考核纳入各高校研究生全过 程培养体系，作为研究生尤其是博士研究生培养的“硬性指标”。研究生导师作为研究生培养的第一责任人，要带头维护学术尊严 和科研诚信，认真监管研究生科研行为，坚决杜绝学术不端，对 与研究生联合署名的科研成果承担相应责任，院（系）学术委员 会一经认定确实存在学术不端的成果，要按照学位授予相关规定 严肃处理。

（八）严厉调查处理，肃清不正之风。各高校要坚持守底线、 零容忍原则，保持对严重违背科研诚信要求行为严厉打击的高压 态势，对学术不端行为一经发现，根据违背科研诚信严重程度， 给予相应处理，并记入科研诚信失信行为数据库或列入观察名单 等。要建立终身追究制度，对严重违背科研诚信要求行为实行终 身追究。对通过弄虚作假、学术不端行为等手段取得职称评聘的 教师，撤销其评审聘任结果。涉及行政职务的人员，由学校纪委 和学术委员会共同调查处理。情节严重、涉嫌违法犯罪行为的移 交司法机关处理。

（九）加强宣传教育，提高道德自律。各高校要将科研诚信 工作纳入日常管理，创新手段，拓宽渠道，充分利用微博、微信、 公众号等新媒体，加强对科研人员、教师、青年学生等的科研诚 信教育，特别是在入学入职、职称晋升、参与科技计划项目等重 要节点必须开展科研诚信教育。对在科研诚信方面存在倾向性、 苗头性问题的人员，所在单位应当及时开展科研诚信诫勉谈话， 加强教育。

（十）建立惩戒机制，强化结果运用。省教育厅设立学风建设办公室（自然科学研究领域设在科学技术与信息化处，人文和 社会科学研究领域设在社会科学研究与语言文字应用管理处），对 高校上报的学术不端行为调查处理结果，将组织第三方专家予以 抽查复核。对调查处理不彻底的高校，省教育厅将约谈学校分管 领导，并调减下一年度科研项目申报名额。省教育厅将科研诚信 工作纳入高校事业高质量发展考核体系，对发生严重学术不端问 题的高校给予“一票否决”，同时，将会同省科技厅将其纳入科研 诚信黑名单，在财政经费、研究生计划、科研项目、成果奖励等 方面予以调减。

河南省教育厅办公室

依申请公开

2024 年 2 月 28 日印发

来源：科奖中心、青塔等，爱科会易仅用于学术交流。